วันที่มีการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ และให้แจ้งให้เลขานุการบริษัทรับทราบเพื่อจัดท� ำบันทึกการเปลี่ยนแปลง และสรุปจ� ำนวนหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหารพร้อมผู้เกี่ยวข้อง เพื่อน� ำเสนอให้คณะกรรมการธนาคารทราบ เป็นประจ� ำทุกเดือน นอกจากนั้น ยังได้แจ้งบทลงโทษหากมีการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อก� ำหนดดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ ก� ำกับการปฏิบัติงานจะท� ำหน้าที่สนับสนุนฝ่ายจัดการ ในการบังคับให้เป็นไปตามนโยบายและคู่มือปฏิบัติงาน รวมทั้ง จัดให้มีกลไกที่เหมาะสมในการติดตามการด� ำเนินการให้เป็นไปตามนโยบายและคู่มือปฏิบัติงานดังกล่าว รวมถึงกฎหมาย และกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง 8.1.4.2 การป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน ธนาคารก� ำหนดนโยบายและแนวปฏิบัติในการเก็บรักษาและป้องกันการใช้ข้อมูลภายในเป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งรวมทั้งข้อมูล ที่ยังมิได้มีการเปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไปซึ่งเป็นสาระส� ำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหลักทรัพย์ และดูแลให้มีการปฏิบัติอย่างจริงจังเพื่อป้องกันมิให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานที่อยู่ในต� ำแหน่งหรือสถานะที่ มีโอกาสล่วงรู้ข้อมูลภายในของธนาคาร รวมทั้งบุคคลที่เกี่ยวข้องตามค� ำนิยามที่ทางการก� ำหนด ไปกระท� ำการแสวงหา ประโยชน์จากข้อมูลนั้นเพื่อตนเองหรือผู้อื่น เช่น ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วง 1 เดือนก่อนที่งบการเงินจะเผยแพร่ ต่อสาธารณชน หรือก่อนที่ข้อมูลนั้นจะเปิดเผยเป็นการทั่วไป การน� ำข้อมูลหรือความลับของธนาคารและ/หรือลูกค้า ไปใช้ในการท� ำธุรกิจแข่งขันกับธนาคารและ/หรือลูกค้าของธนาคาร การหาประโยชน์จากอ�ำนาจหน้าที่ในทางมิชอบ ธนาคารตระหนักถึงความส� ำคัญในการดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน โดยเฉพาะอย่างยิ่งข้อมูลภายในที่ยังไม่เปิดเผย ต่อสาธารณะ ซึ่งอาจมีผลต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาหุ้น ธนาคารจึงได้ก� ำหนดให้หน่วยงานบริหารข้อมูลทางการเงิน ต่อทางการเป็นหน่วยงานเดียวที่ท� ำหน้าที่ในการน� ำส่งงบการเงินและรายงานทางการเงินต่าง ๆ ต่อตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย และส� ำนักงาน ก.ล.ต. โดยได้ผ่านกระบวนการพิจารณาสอบทานความถูกต้อง ครบถ้วน จากคณะกรรมการ ตรวจสอบ และคณะกรรมการธนาคารตามล� ำดับ ทั้งนี้ เพื่อให้มั่นใจว่าข้อมูลภายในของธนาคารจะไม่ถูกเปิดเผยต่อ บุคคลภายนอกก่อนเวลาอันควร ส� ำหรับแนวทางการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน ธนาคารได้ก� ำหนดแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการกระท� ำความผิดวินัยและ การกระท� ำผิดจรรยาบรรณพนักงาน (Code of Conduct) เพื่อให้การปฏิบัติงานของผู้บริหารและพนักงานเป็นไปด้วย ความโปร่งใส ยึดมั่นในจรรยาบรรณวิชาชีพ และปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่ายอย่างเป็นธรรม สอดคล้องกับแนวปฏิบัติ ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน และห้ามพนักงานที่มีโอกาสได้รับ ข้อมูลภายในเป็นประจ� ำ หรือบุคคลที่มีโอกาสได้รับข้อมูลภายในเพียงบางโอกาสท� ำการซื้อขายหลักทรัพย์ จนกว่า จะพ้นระยะเวลา 24 ชั่วโมงหลังจากได้มีการเผยแพร่ข้อมูลต่อสาธารณชน และห้ามน� ำข้อมูลภายในที่ได้รับเปิดเผยแก่ ครอบครัวและ/หรือบุคคลอื่นตลอดเวลาแม้พนักงานและ/หรือครอบครัวนั้น ๆ จะมิได้ซื้อ/ขายหลักทรัพย์ และ/หรือ จะมิได้ประโยชน์ในลักษณะใด ๆ ก็ตาม เพื่อป้องกันมิให้พนักงานแสวงหาผลประโยชน์ เพื่อตนเองและ/หรือเพื่อบุคคลอื่น นอกจากนี้ในกรณีที่มีเหตุการณ์อันอาจมีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ของธนาคาร ธนาคารจะท� ำการก� ำหนดช่วงเวลา การห้ามซื้อ/ขายหลักทรัพย์เพิ่มเติม ส� ำหรับกลุ่มคนที่ได้รับข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับเหตุการณ์นั้น ๆ อีกด้วย ธนาคารก� ำหนดให้กรรมการ ผู้บริหารตั้งแต่ระดับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ประธานเจ้าหน้าที่บริหารด้านต่าง ๆ รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ หรือผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่หรือหัวหน้าเจ้าหน้าที่บริหารหรือเทียบเท่า และเจ้าหน้าที่ บริหารหรือเทียบเท่าในหน่วยงานควบคุมทางการเงิน วางแผนและวิเคราะห์ทางการเงิน และบริหารเงิน รวมทั้งบุคคลที่ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารด้านการเงินก� ำหนด มีหน้าที่เปิดเผยข้อมูลและรายงานการถือหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารทั้งของ 224 ธนาคารทหารไทยธนชาต จำ �กัด (มหาชน)
RkJQdWJsaXNoZXIy ODEyMzQ3